经过二三十年的努力，我国知识产权法律法规体系基本建成并与世界接轨，专利申请量和授权量增长速度迅猛。我国虽然已经成为世界知识产权大国，但也有着“大而不强，多而不优”的隐患。30年间，我国专利申请保持高速增长，每增加500万件所用时间明显缩短，第一个500万件用时24年，第二个500万件用时3年，第三个500万件用时2年，专利数量实现跨越式增长。我国虽在绝对数量上遥遥领先，但发明专利申请与授权占比远低于发达国家。
专利质量是彰显创新驱动发展质量效益的核心指标之一，已经成为衡量国家和地区综合实力的重要指标，专利质量提升工程将为杭州创新驱动发展提供重要动力。中国学术界对专利质量研究相对较少。本文从杭州专利发展现状、影响专利质量的因素等进行研究，分析杭州高价值专利发展存在的障碍，并提出提质增效工作的措施。
杭州专利质量发展现状
专利申请与授权总体情况
2020年杭州市专利申请总量达143906件，专利申请量大幅度提高（见图1），比上年同期增长26.72%。2010-2020年间，杭州市专利申请量呈现持续增长的趋势，2017-2020年间，呈现阶梯式增长态势，2020年申请量约是2010年申请量的5倍。
图1 2010-2020年杭州市专利申请趋势图
2020年杭州市授权专利累计为92397件，比上年同期增长50.07%。2010-2020年，杭州市的三种专利授权总量总体呈持续高增长态势（见图2），2014年和2016年专利申请量出现负增长，2017年呈现缓慢上升，2020年增速超过50%。
图2 2010-2020年杭州市专利授权趋势图
2020年，杭州市发明专利申请占比38.4%，相比2019年上升约0.2个百分点；实用新型占比49.3%，相比2019年上升约1.8个百分点；外观设计占比12.3%，相比2019年下降约2个百分点。2020年杭州申请的专利中，最能反映自主创新能力和商业价值的发明专利申请量为55291件，比上年同期增长27.5%；实用新型申请量70983件，比上年同期增长31.6%；外观设计申请量16248件，比上年同期负增长8.5%（见图3）。发明专利和实用新型专利呈现较大增长。
图3 2020年杭州市三种专利申请结构
2020年授权专利中，发明专利授权量17326件，呈现较为明显的增长，比上年同期增长47.5%，专利结构改善明显；实用新型专利授权量58539件，比上年同期增长61.1%，增长迅速；外观设计专利授权量16532件，比上年同期增长22.5%。发明专利、实用新型和外观设计专利授权量占授权专利的比重分别为18.7%、63.4%和17.9%（见图4）。发明专利授权比重下降约0.4个百分点，实用新型授权比重上升约4.4个百分点，外观设计授权比重下降约4个百分点。外观设计专利在同期增长、比重上均呈现下降趋势。
图4 2020年杭州市三种专利授权结构
高价值核心专利影响因素分析
通常人们认为专利质量包含了技术研发水平、专利文献撰写水平、专利权利的市场影响力等各项因素。如何认识上述因素之间的相互关系、了解市场主体对专利质量的认识，是精准制定专利政策和创新政策的基础。
技术研发水平是影响专利质量的主要因素
根据国家知识产权局调查报告显示，80.1%的专利权人认为技术研发水平是影响专利质量的最主要因素（见图5）。从专利权人类型看，企业专利权人认为技术研发水平是影响专利质量的最主要因素的比例为80.2%，高校为97.7%，科研单位为90.8%，个人为79.1%。
调查还显示，企业规模越大对影响专利质量主要因素的认识越全面，其中，大型企业对于技术研发水平、专利代理质量和专利审查质量的认同度分别为86.5%、42.9%和32.9%。而我国小微企业中认为专利代理质量和专利审查质量是影响专利质量的主要因素的比例均分别不足三成。
图5 不同专利权人认为影响专利质量的主要因素（单位：%）
专利拥有量越高，权利人拥有专利质量越高
从专利拥有量来看，专利拥有量越高，企业选择“根据市场需求提出创意，自行研发立项，融资投资，产品开发，进行销售”作为自主研发模式的比例就越大。
根据国家知识产权局最新调研数据，从专利拥有量来看，拥有100件以上有效专利的企业在欧洲开展海外研发业务的比例高于其他企业，为50.4%；拥有30-99件有效专利的企业在欧洲开展海外研发业务的比例高于其他企业，为60.7%；拥有10-29件有效专利的企业在日本开展海外研发业务的比例高于其他企业，为27.0%。
从专利拥有量来看，拥有较多专利的专利权人认为，技术研发水平、专利代理质量、专利审查质量对于专利质量的影响较大。从产业来看，就影响专利质量的主要因素而言，战略性新兴产业选择专利代理质量和专利审查质量的比例高于非战略性新兴产业企业，选择两项的占比分别为36.3%和31.4%。
专利质量受研发投入影响
调查显示，在维持年限6年以上的有效发明专利中，研发成本超过100万元的比例为55.7%，研发成本低于100万元的比例为48.1%（见图6）。以专利维持年限作为专利质量指标，则上述调查数据显示出，高质量专利往往具有高研发投入的特征。
根据以上数据特征，建议在具体政策制定和相关认定、评价过程中，重视专利质量的技术基因，避免简单以专利数量看待专利问题，避免进行简单数量比较，应更加重视专利质量、专利布局和研发投入的相关性、研发投入的有效性等因素。
图6 不同研发成本的有效发明专利维持年限分布情况（单位：%）
高质量专利总体价值较高
调查显示，已实施且获益超过500万元的有效发明专利中，58.3%维持年限为6年以上，明显超过收益在5万元以下的有效发明专利对应比例（41.7%）。企业专利质量与企业是否遭遇专利侵权具有一定相关性。遭遇过专利侵权的企业中，54.8%有效发明专利的平均维持年限在6年以上，而未遭遇过专利侵权的企业中，只有47.2%有效发明专利的平均维持年限在6年以上。专利收益与专利价值直接相关，而遭遇侵权的专利往往具有高价值特征，应进一步关注专利质量提升以及专利质量对于专利价值的影响。
杭州专利质量提升工程存在的障碍
专利质量不高的影响因素，主要包括政策的不完善及投入不足，法律法规的不完善，社会、企业等专利意识薄弱等方面。
从刺激高质量专利市场需求来看，杭州并没有出台专门的政策对专利市场建设进行整体谋划，现有政策主要集中在通过加强专利保护而营造良好的市场氛围，直接与市场活动相关的政策并不多。
基于提升专利质量的视角，杭州专利质量提升工程仍然存在以下不足：现有政策作用较为分散，缺少顶层设计；目前专利政策仅通过人才激励提升发明创造积极性，远不足以支撑发明创造质量的提升；专利申请资助政策工具的具体运用仍有改善空间，主要包括资助范围和对象的合理划定，资助申请的审批程序过于简单；专利审查相关政策在数量上明显偏少，缺少专利审查质量管理相关政策；直接与引导支持专利转化实施、建设专利交易市场、规范专利市场行为等相关政策数量严重偏少，对专利价值实现促进作用不足。
杭州提升专利质量的建议
培育高价值核心专利
探索高价值专利培育新模式，加强重点产业高价值专利布局和风险防控，支撑产业创新和国际化发展。实现专利数量和质量双提升，增强企业创新动力，提升知识产权附加价值和国际影响力。专利价值标引以及构建高质量实用新型专利权稳定保障机制，形成一批具有示范作用和创新效益的高价值核心专利。
实施知识产权优势企业培育计划，鼓励和支持企业开展专利信息分析和专利规划工作，鼓励知识产权优势企业实施企业运营类专利导航项目。支持产业联盟、高校院所、重点企业等培育高价值专利，建设一批高价值专利示范培育中心。建设高价值专利智能挖掘和发现平台，共享高价值知识产权信息和数据，构建一批对产业发展和国际竞争力具有支撑保障作用的专利产品群和专利池。
建立专利质量评价体系
政府相关部门应以国家战略这一高度建立健全专利申请、授权政策，并完善专利质量的评价体系。
告别仅以专利申请量为依据的时代，要结合专利授权率、总量中发明专利的比重、专利的有效转化率等多项指标，体现专利质量评估的合理性和科学性，使专利质量评估有据可依。
着力引进和培养一批熟悉知识产权国际规则、适应国际竞争需要、懂技术、会管理的知识产权专业人才、紧缺人才、拔尖人才、实务人才。
加强专利代理质量与管理
企业专利管理人员负责对内，针对本企业的情况，进行企业专利工作的整体规划、技术情报分析、专利培训、专利挖掘布局和外部专利代理机构的遴选和监管等；专利代理机构则是负责对外，面向众多企业客户，通过大量案件的锻炼，应对更多不同情况的专利业务，能够更深度地理解专利相关法规政策，具有更好的政策变化的敏感度。
企业专利管理人员和专利代理机构各有所长，相互配合，分工协作，有利于专利整体质量的提高，促进专利行业良性发展。加强对专利代理行业的管理，同时加强企业专利管理人员的培训，加强企业专利管理人员与专利代理机构的相互配合，分工协作提升专利质量的引导力度。
实现专利制度与创新体系的协同
政府应以提供优良的专利审查、保护和服务，为创新主战场提供优质的专利资源和制度环境保障为基础。确立专利政策在创新政策体系中的核心地位，在尊重高质量专利创造的基础上实施高价值专利运用，促进金融、税收等政策和要素资源向专利集聚，将专利融入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新全过程，使高质量专利成为市场实践中利益分享、商业模式、创新创业、组织重构的核心。促进专利制度在科技推动、产业支撑、商业融合、贸易促进、科学决策和文化信用中的作用功能，有效防范国家创新体系下专利制度过度异化的产生，提升高质量专利在经济增长和创新发展中的作用。
（作者：罗如意，杭州市科技信息研究院副研究员。）
编辑：陈楠
关键词： 杭州高质量专利提升工程现状与对策研究 专利申请 实用新
